多项选择题
A.对客户交易的识别和报告 B.客户身份资料和交易记录的保存 C.客户洗钱风险等级分类 D.做好反洗钱工作信息保密
A.因开展涉制裁业务管理工作获取的客户信息及业务信息 B.客户在交通银行反洗钱特殊名单系统中的筛查、认定结果及相关认定意见 C.对涉制裁客户及业务的风险评估意见、审查意见等记录 D.监管机关调查涉及的涉制裁客户及业务资料 E.其他与涉制裁客户或业务相关，需要保密的资料
A.系统预警截屏 B.对系统预警结果的人工认定和审核处理记录 C.客户和业务尽职调查报告或情况说明 D.客户声明 E.业务审批表
A.业务主管部门、国际业务部 B.分行法律合规部 C.分行营运管理部 D.省直分行业务分管行领导或经其授权的审批人
微信扫一扫,加关注免费搜题
