多项选择题

合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）

A.立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
B.市场惯例
C.行业协会制定的行业规则
D.银行职员的内部行为准则

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

以下哪些属于违规可能引发的风险（）

A.遭受法律制裁
B.遭受监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失

多项选择题

以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

A.检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
B.检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
C.分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
D.分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

多项选择题

下述关于内控缺陷的描述正确的是（）

A.设计缺陷是因软件编程过程中因设计或规划不到位导致的缺陷
B.运行缺陷是系统在运行过程中出现的缺陷
C.设计缺陷因制度或流程设计缺陷而引发
D.运行缺陷因制度执行不到位而引发