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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行柜员考试 > 建设银行柜员考试 > 建行柜员合规考试

多项选择题

根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行内控合规部对总行业务部门提交的合规性审查事项，实施（）、（）判断，提出审查意见。

A.独立
B.专业
C.辅助
D.业务

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多项选择题
"根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规性审查工作应遵循以下哪些原则？"（）

A.依规审查原则
B.分级负责原则
C.独立审查原则
D.个人判断原则
多项选择题
合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整，实施事前合规风险识别、评估、控制，以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章
多项选择题
对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（）的，根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。

A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题，且未造成严重后果的
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