多项选择题

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题

注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

多项选择题

会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。

A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

多项选择题

会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。

A.依法成立5年以上
B.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C.上一年度审计业务收入不少于3000万元
D.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上