临时档案库房实行双人管理，且营运主管不得兼管会计档案。

多项选择题

员工违反本管理办法，有下列行为的，应视情节轻重，分别依据相关问责办法等有关规定，对直接责任人或负有领导和管理责任的其他相关责任人进行责任追究（）。

A.未做好客户身份识别，致使为匿名、假名或冒名客户开户的
B.未及时识别客户风险，客户洗钱风险评级结果与已发现的客户风险情况明显不相符的
C.未认真履行大额和可疑交易报告职责，造成可疑交易重复上报、明显可疑交易漏报或不可疑交易错报的
D.未履行反洗钱职责，被洗钱分子利用，对交通银行声誉造成重大负面影响的
E.教唆他人或主动参与洗钱活动，或违规操作为洗钱或者非法转移资金提供便利条件的，被人民银行或公安机关调查并确认的

多项选择题

开展反洗钱培训可采取（）等多种方式开展。

A.现场参加
B.视频收听
C.转培训
D.网络培训

多项选择题

知悉反洗钱工作信息的行内人员主要是（）。

A.总分行合规条线和分行业务处理中心反洗钱岗位
B.分管行领导
C.部门负责人和反洗钱联络员
D.网点主管/副主管

临时档案库房实行双人管理，且营运主管不得兼管会计档案。

相关考题