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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 银行合规考试 > 中国农业发展银行内控合规考试

多项选择题

根据《深化内控合规体制改革总体方案》，内控合规职能部门和审计部门重点从哪三个方面，对各业务部门制度执行情况进行监督。（）

A.监督检查
B.岗位制衡
C.问题整改
D.评价考核

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A.保密义务
B.客户身份识别
C.交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
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A.案件防控
B.案件
C.案件风险
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A.思想教育类：包括批评教育、责令检查、通报批评
B.行为管理类：主要是违规积分
C.经济处罚类：（1000元至2000元）
D.移交司法机关处理
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