多项选择题

尽职调查中根据具体业务类型，要求客户提供相应的业务背景资料，包括但不限于：（）、提单、产地证等。

A.合同
B.发票
C.报关单
D.工资清单

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相关考题

多项选择题

内部对账记录应包括（）。

A.对账日期
B.具体核对内容
C.核对结果
D.如有差异，差异具体情况及账务调整处理结果

多项选择题

根据总行进一步检查整改代客对账行为通知要求，总行重新明确了三种违规代客操作行为的界定，包括（）。

A.违反规定私自保管、代客保管中银E令/中银E盾、回单箱IC卡，并通过内外部登录网银或回单箱进行对账操作的
B.违反规定持有客户中银E令/中银E盾、回单箱IC卡，通过电联等方式经客户告知动态验证码后，登录网银或回单箱进行对账操作的
C.客户不熟悉中国银行电子设备操作，采用激光笔，通过光点指引服务客户，指导客户自行对账操作的
D.未保管也未持有客户中银E令/中银E盾、回单箱IC卡，但在营业场所内登录网银或回单箱后，在客户亲见下代客户进行触键触屏进行对账界面操作的

多项选择题

对于（）等可疑信息，对账管理部门应在第一时间发送账户管理部门预警提示，供其开展风险排查。

A.同一手机号对应多个客户
B.一个手机号对应一个客户
C.疑似员工手机号
D.财务人员手机号