多项选择题

符合证券经纪业务要求的是（）。

A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格

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相关考题

多项选择题

经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

多项选择题

证券公司的反洗钱义务包括（）。

A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作

多项选择题

合规总监的工作职责包括（）。

A.组织实施反洗钱制度
B.组织实施信息隔离墙制度
C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报