多项选择题

在开户管理方面，下列哪些说法是符合监管要求的（）

A、办理开户手续的人员必须现场提供其有效身份证明原件，开户手续必须由有权人办理，其他人员一律不得代办
B、企业开户资料和预留印鉴，经银行审核后，一律不准再由企业或他人经手，也不准银行内部违规调阅、复印和使用
C、如有关材料在银行审核后被企业以任何理由取回或经手，则此次开户视同无效
D、企业将有关材料再次交回时，所有开户审核手续和程序应按新开户处理

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多项选择题

在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）

A、工作圈
B、生活圈
C、社交圈
D、消费圈

多项选择题

下列哪些做法是不正确的（）

A、为客户垫款、提取现金、购汇
B、不得长款不入账、短款自垫款平账
C、可以为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码
D、不得借用银行名义私自对外担保

多项选择题

下列哪些做法是不符合监管要求的（）

A、印鉴卡专管员收到建库印鉴卡时，要审核新开户（或变更）结算账户预留印鉴卡上的“记账人”、“负责人”处签章是否齐全、有效，然后在印鉴卡“复核”人处盖章
B、对已办理好审核手续的开户（或变更）手续待建库的印鉴卡，账户专管员和营业经理应进行有关资料合规性、真实性审核，不必对客户预留印鉴进行验印比对
C、对大额出账和走账，手续必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验校或由上级行独立进行复核、批准
D、要建立与客户一个主管热线联系查证制度。对于企业一定金额以上的大额付款，应及时与企业联系，确认其付款行为，确保客户资金的安全