多项选择题

可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A.拟变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付本息
C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人或者担保物发生重大变化

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多项选择题

可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A.赎回条款
B.回售条款
C.转股价格修正条款
D.以上都不对

多项选择题

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B.转股价格修正方案须提交公司股东大会决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

多项选择题

上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查