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单项选择题
下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是( )。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理
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单项选择题
最简易,方便,直观的了望的手段是()。 A.
听觉了望 B.
雷达了望 C.
VHF了望 D.
视觉了望
单项选择题
按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
单项选择题
下列属于合规风险的是( )。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
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