单项选择题
A.高级管理层要求将合规作为雇佣条件B.反洗钱专员亲自告知员工其责任所在C.审计师对员工的合规情况进行测试D.在培训中指出违反法律法规可能造成的监管后果
以下哪一地区不属于“避税天堂”？（）A.维京群岛B.英属泽西岛C.开曼群岛D.香 港
单项选择题以下哪一地区不属于“避税天堂”？（）
A.维京群岛B.英属泽西岛C.开曼群岛D.香 港
一名反洗钱合规专员正在对其发现的客户账户中的异常活动进行调查。该客户拥有工资账户、投资理财账户、活期存款账户，...
单项选择题一名反洗钱合规专员正在对其发现的客户账户中的异常活动进行调查。该客户拥有工资账户、投资理财账户、活期存款账户，并实际控制公司活期存款账户。合规专员怀疑其挪用公款，应如何开展反洗钱调查？（）
A.忽略工资账户和投资理财账户，因为客户应该不会将这两种账户用于洗钱的放置阶段B.关注企业账户，因为客户正从公司挪用公款C.关注所有账户的资金动向，因为客户可能使用所有账户进行洗钱D.关注活期存款账户，因为活期存款账户的资金转移速度最快
为审查潜在可疑交易，金融机构应（）。A.机构主要借助后台业务部门来识别账户活动中的可疑趋势B.机构主要借助账户...
单项选择题为审查潜在可疑交易，金融机构应（）。
A.机构主要借助后台业务部门来识别账户活动中的可疑趋势B.机构主要借助账户的账户关系管理人来识别可疑活动C.机构将识别可疑活动的责任落实到所以员工D.机构通过在银行各部门宣传危险信号来涵盖所以可能的可疑活动
