单项选择题

将合规作为金融机构每位员工的关键责任的最佳途径是什么？（）

A.高级管理层要求将合规作为雇佣条件
B.反洗钱专员亲自告知员工其责任所在
C.审计师对员工的合规情况进行测试
D.在培训中指出违反法律法规可能造成的监管后果

点击查看答案

上一题目录下一题

单项选择题

A.维京群岛
B.英属泽西岛
C.开曼群岛
D.香港

单项选择题

A.忽略工资账户和投资理财账户，因为客户应该不会将这两种账户用于洗钱的放置阶段
B.关注企业账户，因为客户正从公司挪用公款
C.关注所有账户的资金动向，因为客户可能使用所有账户进行洗钱
D.关注活期存款账户，因为活期存款账户的资金转移速度最快

单项选择题

A.机构主要借助后台业务部门来识别账户活动中的可疑趋势
B.机构主要借助账户的账户关系管理人来识别可疑活动
C.机构将识别可疑活动的责任落实到所以员工
D.机构通过在银行各部门宣传危险信号来涵盖所以可能的可疑活动