单项选择题
A.拒绝办理 B.没有创建客户号的情况下直接办理 C.在核心创建临时客户号或引导其开立账户后办理
在客户关系存续期间，要做好持续尽职调查、客户重检、名单筛查、交易监控四项规定动作。凡客户出现被纳入制裁名单、发...
单项选择题在客户关系存续期间，要做好持续尽职调查、客户重检、名单筛查、交易监控四项规定动作。凡客户出现被纳入制裁名单、发生负面报道、被监管调查等情况时，要于（）个工作日内完成触发式重检，并报告至总行业务主管部门及内控与法律合规部。
A.3 B.5 C.6 D.10
在尽职调查中，查询控股比例为（）及以上的股东，（）以上股东涉及全面制裁国家的，按照相应的全面制裁国家政策处理。...
单项选择题在尽职调查中，查询控股比例为（）及以上的股东，（）以上股东涉及全面制裁国家的，按照相应的全面制裁国家政策处理。
A.5%，10% B.5%，5% C.10%，10% D.10%，5%
对于运输路线涉及被制裁国家的，按照（）的原则判断是否涉及制裁。A.实质重于形式B.风险为本C.尽责审慎D.合规
单项选择题对于运输路线涉及被制裁国家的，按照（）的原则判断是否涉及制裁。
A.实质重于形式 B.风险为本 C.尽责审慎 D.合规
