考题列表
- 判断题 根据“了解你的客户原则”，关联方识别的职责主要在业务人员，在...
- 判断题 建设银行境内的分支机构与建行海外子公司发生交易，构成会计准则...
- 判断题 建设银行会计准则口径下的关联方以自有资金购买建行保本理财产品...
- 判断题 对有权机关移送的涉及违法犯罪活动的企业银行结算账户，人民银行...
- 判断题 银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订，以适应经营环境...
- 判断题 董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责。
- 判断题 集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现...
- 判断题 员工可以间接参加非法集资活动。
- 判断题 越权审批或未经批准擅自贷款减免的，给予记过至记大过处分；情节...
- 判断题 为亲友非法牟利罪指国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职...
- 判断题 柜面人员用自己的卡进行存取款不属于违规行为。
- 判断题 无效法律行为不发生任何法律效果。
- 判断题 公司清算期间应当以公司作为诉讼主体。
- 判断题 股份有限公司股东大会制订公司的年度财务预算方案、决算方案。
- 判断题 低风险业务无需纳入统一授信。
- 判断题 同业业务应纳入统一授信体系，不得办理无授信额度、超授信额度的...
- 判断题 银行提供政府性债务融资时，可以要求或接受地方政府提供担保函、...
- 判断题 银行业金融机构要实施有效的贷后管理，强化贷款资金用途监测和管...
- 判断题 在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品...
- 判断题 开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情况...
- 判断题 义务机构可以依照相关规定，查询非自然人客户的受益所有人信息。
- 判断题 如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户，义务机构应当对...
- 判断题 针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易，采取与风险...
- 判断题 特定类型客户身份识别指对代理行、私人银行等特定类型客户，在一...
- 判断题 各级机构应持续关注客户信息变更情况，更新客户、受益所有人以及...
- 判断题 制裁名单更新后，各机构应立即对存量客户进行回溯性排查，并根据...
- 判断题 薛某同学李某让薛某帮忙查询客户信息，薛某通过新一代员工渠道整...
- 判断题 “三线合规教育”中的“红线”指的是《中国建设银行员工违规处理...
- 判断题 可以利用银行名义或员工身份以变相提高存款利率或向关系人支付费...
- 判断题 可以协助企业或个人套取银行贷款，再高息转贷他人。
- 判断题 可以为信贷客户筹集还贷资金，用于“回收再贷”。
- 判断题 员工不允许利用本人账户或控制账户与对公信贷客户及其关联企业发...
- 判断题 员工可以委托建行客户为员工本人投资理财（员工正常投资理财行为除外）。
- 判断题 各业务部门负责本业务条线案件防控与案件处置工作，包括协助案件...
- 判断题 演练应遵循“客观实际、分工协作”原则，严格按照业务连续性预案...
- 判断题 建设银行各业务部门和信息技术部门应通过业务影响分析，识别涉及...
- 判断题 员工禁止性规定，可参与非法集资活动，或参与民间高息借贷。
- 判断题 纳入授权书的事项范围限于建设银行经营管理事项和风险控制事项。
- 判断题 民事纠纷发生后，可能或已经导致产生财产、声誉、客户关系等多方...
- 判断题 由中国国际经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会受理的起诉案...
